大学战略规划的最终目的是为了完成组织目标和使命，提高教育的有效性。所以，战略规划是否有效应与教育质量联系在一起。如果战略规划是有效的，就应提高大学办学质量；如果院校办学质量不能得到提高，则证明战略规划是低效甚至无效的。因此，越来越多的美国大学开始通过认证和自评等质量保障活动来审视战略规划。
高等教育认证是一种外部质量保障机制，它通过对高等教育机构定期的、系统的评价，促使其提高教育的有效性。在美国主要有六大地区认证机构对全国约3000多所高校进行整体认证，分别是中部地区院校认证委员会、西部地区院校认证委员会、北部地区院校认证委员会、南部地区院校认证委员会、新英格兰地区院校认证委员会、西北地区院校认证委员会。院校自评是一种内部质量保障机制，高校通过对自身办学情况进行整体的、系统的审查和评估， 了解学校完成使命和目标的情况，同时，为迎接认证机构的评估做好准备。
一、大学战略规划与院校认证、自评等质量保障活动结合的原因及相互关系
美国大学战略规划与院校认证、自评等质量保障活动结合的原因主要有两方面：一方面，在规划过程结束后，要对战略规划本身进行全面的审视，整个规划是否合理，学校办学质量有否提高，是否促进了学校的发展，这些问题的解答都需要对学校办学状况进行整体评估，以利于大学战略规划本身的完善和发展，而这种评估不适合完全由高校自身单方面来开展，由高等教育认证机构来进行此类评估更具客观性。另一方面，美国六大地区院校认证机构在其认证文件中明确要求高等教育机构制定战略规划，并会在认证中对高校战略规划本身及实施情况进行评估，同时，他们还要求高校自评也必须以认证标准为基础，对战略规划进行全面审查。如，中部地区院校认证委员会在其认证文件“标准2”中明确规定，院校需要不断制定和实施规划以完成使命和目标，并且依据评估的结果来更新和修订规划，实施战略规划和对其有效性进行评估都是为了提高院校的质量；又如，西北地区院校认证委员会认证文件“标准1．B”规定，院校需要通过持续的规划活动来完成使命与目标，并且，院校还需要评估自己在多大程度上完成了使命与目标。这些评估结果是以后规划的基础，通过规划，院校可对自身进行分析并修订其目标、政策和资源分配方案。“标准2．B”又规定，院校应该定期进行专业评估，了解学科的需求状况、该领域的就业状况等，依据评估标准制定专业发展规划。正是由于此，美国大学将学校发展战略规划与质量保障活动结合在一起，通过外部认证和校内自评完成对学校战略规划的评估。
美国大学战略规划与院校认证、自评等质量保障活动在实践中相互促进。首先，院校认证与校内自评是对高校进行系统审查的过程，由此高校可以收集大量有关学校发展状况的数据和信息，对这些数据和信息的分析结果又成为大学战略决策的重要依据。同时，院校认证也为大学制定战略规划提供了一个可供参照的标准，很多大学以认证机构提供的标准为基础制定发展规划。其次，院校认证与自评促使大学对战略规划进行审查，不断完善战略规划。六大高校认证委员会在认证文件中普遍要求参加认证的院校在校内自评中对学校战略规划进行审查，并且提出了具体标准。如，西北地区院校认证委员会就大学战略规划的认证提出了9条标准：（1）高校应有清晰的战略规划过程，需要明确如何才能完成组织目标；（2）大学战略规划应该与其使命、目标保持一致；（3）战略规划的制定过程必须有董事会成员、行政管理人员、教职员、学生和其他利益相关者的参与；（4）高校应利用战略规划的结果影响资源分配，提高教学、科研和服务的有效性；（5）高校应该将战略规划和评估结合在一起，确定组织的战略重点；（6）高校应该为战略规划和对其有效性进行评估提供必须的资源；（7）院校研究、院校评估应和大学战略规划结合起来；（8）高校应该系统地审查自己的研究和战略规划；（9）高校应该利用战略规划和评价结果证明组织的有效性。可以说，每次认证和自评实质上也是在全校范围对战略规划进行整体评估的过程。最后，大学战略规划在制定中也为高校的认证和自评工作奠定了基础。在战略规划的制定过程中，高校规划机构会对校内外环境进行扫描，所获的数据和信息成为高校接受认证和开展自评的基础，并且，很多高校让规划机构直接参与学校的认证准备和自评活动，他们可以对战略规划实施前后的学校发展状况进行历史分析，从而了解高校战略规划的成效。
二、大学战略规划与院校认证、自评等质量保障活动结合的途径
为了将战略规划与院校认证、自评等质量保障活动相结合，提高大学教育质量，美国大学主要通过加强组织机构建设和完善运行机制两方面来达至此目标。
1．加强组织机构建设
美国大学依据各自办学规模、文化、传统和特色，采用不同的组织形式来完成战略规划、院校认证和自评三方面的工作。其组织发展趋势，总的来说，呈现出两方面的特点：一是机构职能综合化，即单一机构负责多方面工作；二是分别承担战略规划、认证和自评任务的机构相互协作。
表1 部分美国大学负责战略规划、认证与自评工作的机构
校名
| 机构名称
| 职责
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哈佛大学
| 院校研究办公室
| 除负责数据收集与自评，为认证做好准备，还负责为学校规划和战略决策、资源分配提供数据
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耶鲁大学
| 自评指导委员会
| 负责学校的自评和规划工作，为认证做好准备
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斯坦福大学
| 院校研究与决策支持
办公室
| 为学校的战略规划决策、自评与认证提供数据与信息
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北卡罗来纳州立大学
| 规划与分析办公室
| 负责战略规划相关工作，并为认证做准备
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德克萨斯大学
| 战略管理办公室
| 负责规划活动，负责制定评估模式提高学校质量，负责制定基准和学校的对比研究，负责认证与评估工作
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爱荷华州立大学
| 自评指导委员会
| 主要任务是确定院校使命、愿景、目标和战略，对内外部环境进行评估及组织自评
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塔夫斯大学
| 院校研究办公室
| 负责组织学校的自评活动，处理有关认证的事务
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科罗拉多大学丹佛校区
| 大学规划与认证委员会
| 负责分析数据信息，制定、评估和修订战略规划，自评，为认证做好准备
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波士顿学院
| 院校研究、规划与评估
办公室
| 负责三个方面的工作：院校研究、空间规划、管理项目审查
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宾州州立大学
| 规划与院校评估办公室
| 主要负责认证准备工作、自评和战略规划
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资料来源：各大学网站。
（1）院校研究机构
院校研究机构在大学战略规划、认证和自评工作中具有非常重要的作用，正是这一职能部门的有效运转将这三方面工作有机结合在一起。如哈佛、斯坦福、塔夫斯等大学的院校研究办公室都明确规定，除了负责学校的战略规划外，还要为学校的认证和自评工作提供所需数据与信息。一般来说，院校研究人员同时也是学校规划机构和自评机构成员，负责学校的规划和认证准备工作。
（2）自评机构
有的学校成立自评机构，除负责与认证相关的工作外，也为学校战略规划工作服务。如爱荷华州立大学在制定2005-2010年战略规划前，由教务长负责的自评委员会在2004年就要求全校各部门和院系组织自评，作为制定战略规划的前导。其自评委员会的职责主要是为认证做准备和为战略规划的制定评估内外部环境。再如，南卡罗来纳州大学院校评估与保障办公室的使命之一就是“将评估数据用于战略规划，通过将规划、认证和院校研究结合，保障大学在教育、研究和服务等方面的优秀与卓越”。
（3）战略规划机构
有的学校规定，战略规划机构也有自评的使命。如，北卡罗来纳州立大学的规划与分析办公室、德克萨斯大学战略管理办公室在其使命陈述中都强调，必须加强对院校的评估与规划，提高大学教育的有效性与质量，帮助组织达到认证标准。
此外，还有很多大学将战略规划、自评和认证准备等职能集中在一个部门。如，宾夕法尼亚州立大学的规划与院校评估办公室、太平洋大学的教务长办公室和波士顿学院的院校研究、规划与评估办公室，他们将三项职能集中于一个机构，不仅可以加强相互之间的沟通与协调，还可以提高数据与信息的使用效率。这样，规划为院校达到认证标准制定战略，而认证与自评的结果又成为规划修订的依据。
不同职能机构的工作人员经常密切合作。很多学校参与自评的人员也会参与学校的规划工作，参与规划的工作人员也会负责学校的自评与认证准备工作，很多学校自评机构的工作人员同时也是规划机构的工作人员。如，伊利诺斯大学香槟分校为了迎接2009-2010学年的认证，于2007年春成立了自评工作小组。其主席由副教务长瓦特金斯（RuthWatkins）和威尔（Richard Wheeler）联合担任。该工作小组有7名成员，其中一位就是负责战略规划和评估的助理教务长拉尼斯（Stig Lanesskog），另外6人主要来自于教务长办公室，他们也是制定大学战略规划的重要人员。
总的来说，美国大学通过各种职能机构，将战略规划、认证和自评纳入一个框架中。规划人员参与自评、院校评估人员参与规划，大大提高了规划与认证、自评的信息共享并且相互促进。
2．完善运行机制
除组织机构建设外，美国大学还通过完善职能部门的运行机制，将战略规划、认证与自评紧紧结合在一起。
（1）密歇根理工大学：以自评为基础修订规划
1994年，密歇根理工大学制定了新的战略规划，确定了8项战略目标。1996年，学校开始1997-1998学年的认证准备，学校领导决定将这一次的学校自评与规划结合起来，通过自评分析学校的规划进程和战略目标完成情况，学校成立了评估指导委员会，下设10个目标委员会，分别负责审查规划中8项战略目标的完成情况。首先，学校要求各院系依据这8项战略目标开展自评，撰写自评报告，修订院系层面的战略规划。接着，学校评估指导委员以各院系自评为基础，对全校进行评估。在这一全校范围的自评过程中，最重要的是以战略规划8项目标为基础，审查战略目标和使命的完成情况。指导委员会的评估工作是在院校研究机构、战略规划机构的共同参与下完成的。最后，以全校自评结果为依据修订战略规划，且这些自评结果成为学校制定下一个5年财务规划的基础。
图1 密歇根理工大学战略规划、认证、自评模式
图2 宾夕法尼亚州立大学规划、评估和质量改进流程
（2）宾夕法尼亚州立大学：单一机构负责规划与质量管理。
宾夕法尼亚州立大学通过建立专门的机构，全面负责院校评估、认证与战略规划，将质量管理与战略规划结合。1983年，该校成立了“院校规划与分析办公室”负责学校的规划活动；1992年又成立了“持续性质量改进中心”负责学校的质量改进。1996年，这两个机构合并，成立了新的“质量与规划中心”，专门负责学校的规划与质量保障，制定基准和绩效指标。2003年1月，该中心更名为“规划与院校评估办公室”，致力于院校规划和质量改进。该机构工作流程如图2所示。
通过对五个问题的回答，学校评估发展现状，明确组织使命和目标，制定发展战略。其中第1、2和4步需要院校进行系统的自评，以分析院校现状。对第2个问题的回答，是院校制定战略目标的过程。第3步是制定衡量战略目标完成情况的绩效指标和基准。第5步则是安排如何实现院校的使命和目标，确定发展战略，制定具体的规划。宾夕法尼亚州立大学通过这一综合模式，以战略的眼光，规划学校发展，提高院校质量。
（3）康奈尔大学：多种措施促进三者结合。
首先，康奈尔大学利用自评机构人员构成的多样化为战略规划搭建广泛讨论的平台。2001年康奈尔大学成立自评指导委员会，其委员会主席是由副教务长玛丽（Mary Sansalone）担任，成员主要有负责规划和财务的副校长、负责大学公共关系的副校长、负责学生和学术事务的副校长、学生和教师政策分析与管理办公室主任、院校研究和规划办公室主任、1名院长、2名教师代表、3名学生代表。该指导委员会下设本科生教育自评分委员会，而该分委员会又下设课程委员会、咨询委员会、生活-学习委员会、学生项目与服务工作组、新学术项目委员会等。分委员会和工作组都是由主管相关工作的行政领导、教师和学生等构成。这些自评机构人员来源广泛，在自评过程中开展了大量的讨论。由于自评指导委员会的成员大都负责学校的规划工作，自评结果也就成为学校规划决策的依据。从这个角度来看，自评过程实际上也是通过广泛讨论为规划决策收集信息与数据的过程。校长汉特（Hunter Rawl-ings）说：“自评为我们提供了一个工作机制，通过讨论来制定面向未来的战略决策。”
其次，战略规划与自评为学校接受认证服务。康奈尔大学的战略规划促进学校达到认证标准，自评也主要是依据认证标准来设计和确定评价范围和内容。为了迎接2011年的认证，学校于2006年完成了对学校的中期自评。该自评报告基本上与战略规划报告的结构一致，都是依据认证标准来确定框架。自评报告中，先对环境进行分析，然后依据认证的标准列出学校的战略目标：提高教师和管理人员的质量；通过改善学生的学习环境、为学生提供咨询以提高本科生教育质量；加强学校的多样性，为更多的学生提供受教育的机会；加强研究和创新；提高全校师生和管理人员使用信息技术的能力。战略规划中，院校目标主要有：招聘高质量的教师，招收高质量的学生，提高大学办学质量；依据公平的政策为不同背景的优秀学生创造良好的学习环境，构建学习型大学；鼓励创新活动和批判思维；通过研究和教育在社会生活中发挥领导作用；为学校保持高质量提供资源保障。
最后，明确规定自评过程必须对战略规划进行评估。康奈尔大学为了使工作做到实处，不仅对学校整体战略规划及其实施效果进行评估，而且对各类操作规划也进行了仔细审查。如2006年中期自评报告的第六章，除对学校整体规划进行审查外，还对学校的学术规划、财务规划、筹资规划和资本规划等操作规划及其实施效果进行了评估。
三、若干思考
1．目标一致，互相促进
大学战略规划的主要目的是为了应对环境的变化，最大程度地提高教育的有效性。因此，衡量战略规划是否成功，应该从院校教育有效性入手，其标准就是看战略规划在多大程度上提高了大学教育的质量。院校认证的动因与战略规划的目的一致，工作内涵各有侧重，基于此，美国大学将战略规划与院校认证结合在一起，共同为提高院校教育的有效性服务。
我国大学目前也越来越多地制定战略规划，质量保障活动也普遍开展。如本科教育评估活动就是对大学教育质量的监督。我国大学在应对本科教育评估和各种专业评估前，也会有相应自评活动。但是，现在我们较少考虑将战略规划评估与院校办学质量评估结合，以实现对战略规划的执行情况和结果进行评估，对战略规划在提高大学教育质量方面究竟有多大作用不甚明了。这样，缺乏质量标准衡量的战略规划，难以在实践中不断完善。因而，我国大学有必要重视对战略规划进行评估，将之与质量保障活动结合起来，使战略规划真正起到提高大学教育有效性的作用。
2．完善组织结构，健全运行机制
结构追随功能。要想真正使大学战略规划与院校认证有机结合，还必须建立相应的职能机构，赋予其一定的使命。并且，无论是建立新机构，还是对旧机构进行改造，都需要大学对其各自的职责和相互关系进行清晰的界定，建立起适合这些机构发挥效能的新机制。因此，美国大学在对战略规划进行评估时，不仅注重机构建设，还考虑从多个方面完善运行机制，以期以最少的资源最大程度地发挥这些机构的作用。
因此，我国大学如果将战略规划与质量保障结合，也必须考虑机构建设与机制完善的问题。我们可以从自己的实际出发，发挥质量监测部门，如本科教育评估办公室的作用，也可以将战略规划列为教务处、科研处和高教所等机构的新职能。这些机构可以将教育部本科教育办学水平评估结果、专业评估结果，或者学校自评结果等与战略规划的有效性评价结合起来。不管是建立新机构，还是赋予旧机构以新职能，学校必须形成新的工作机制，以协调这些职能部门的运转。
3．因校制宜，鼓励探索
美国大学将战略规划与院校认证、校内自评等质量保障措施结合的方法是多种多样的，有的学校是建立专门机构，有的学校是利用院校研究办公室、高等教育研究中心等来完成新任务，有的学校是建立单一的机构来负责这两方面的工作，有的是将分散的机构联合。总的来说，这些学校依据自身的特点，选择自己适合的发展模式。目前，我国大学在长期的趋同化发展后，也开始探索个性化发展之路。因此，战略规划与质量保障活动结合也有必要坚持因校制宜，不追求同样的发展模式。只要在实践中能起到提高大学教育质量的探索都应值得肯定。
《高等教育研究》2010年第7期
